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7月失信黑名單來了!“蘇榮掮客”名列其中 他曾內幕交易A股被罰1億多!

2019年08月09日 14:33
作者:莫飛
來源: 中國基金報

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【7月失信黑名單來了!“蘇榮掮客”名列其中 他曾內幕交易A股被罰1億多!】日前,國家公共信息信用信息中心公示了7月份新增失信聯合懲戒對象。數據統計顯示,相關部門向全國信用信息共享平臺推送失信聯合懲戒對象名單信息新增693803條,涉及失信主體639289個。(中國基金報)

  信用社會的構建力度正在加速,對于不重視誠信行為的人而言,未來可能將處處受限。

  日前,國家公共信息信用信息中心公示了7月份新增失信聯合懲戒對象。數據統計顯示,相關部門向全國信用信息共享平臺推送失信聯合懲戒對象名單信息新增693803條,涉及失信主體639289個。

  其中,證監會提供7人,涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務,將限制乘坐火車高級別席位和民用航空器。

  據悉,上述7人因內幕交易、違規占用上市公司資金等違法行為而被調查懲處,但上述當事方至今未繳納罰款,而被證監會列入失信黑名單。

  實際上,除了上述失信行為之外,證監會此前曾聯合國家發改委、央行、國資委、銀保監會等七家中央單位發布關于科創板注冊制時點中加強信息共享與失信懲戒的意見,該意見同樣對失信行為及違法失信記錄列入黑名單中,并實施相關失信聯合懲戒措施。

  新增失信聯合懲戒對象超69萬

  日前,信用中國官網網站正式發布7月份新增失信聯合懲戒對象公示公告。據悉,截至2019年7月底,各部門共簽署51個聯合獎懲備忘錄。其中,聯合懲戒備忘錄43個,聯合激勵備忘錄5個,既包括聯合激勵又包括聯合懲戒的備忘錄3個。

  而根據各領域聯合獎懲備忘錄規定,相關部門認定并向全國信用信息共享平臺推送守信聯合激勵對象名單和失信聯合懲戒對象名單信息。7月份,相關部門向全國信用信息共享平臺推送失信聯合懲戒對象名單信息新增693,803條,涉及失信主體639,289個,其中法人及其他組織374,102家,自然人265,187人。7月份退出失信聯合懲戒對象名單主體166,530個,其中法人及其他組織44,142家,自然人122,388人。

  據悉,失信聯合懲戒對象名單的公布,其目標是為構建“一處失信,處處受限”的聯合懲戒格局,深入推進社會信用體系建設。

  根據《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)、《國家發展改革委人民銀行關于加強和規范守信聯合激勵和失信聯合懲戒對象名單管理工作的指導意見》(發改財金規〔2017〕1798號)以及各部委聯合簽署的備忘錄,國家公共信用信息中心將定期發布上述失信聯合懲戒對象名單。

  從上數公示信息看,針對法院執行、市場監管、稅收征管、進出口、涉金融、統計、農民工權益等重點領域的失信問題,有關部門通過機制化共享公示失信聯合懲戒對象名單信息、實施聯合懲戒措施等,加大對重點領域失信問題的懲戒、警示和治理力度。

  另據了解,7月新增涉金融領域黑名單主體400個,其中法人及其他組織42家,自然人358人。依據《關于對涉金融嚴重失信人實施聯合懲戒的合作備忘錄》(發改財金〔2017〕454號),有關部門將對涉金融嚴重失信人實施限制設立融資性擔保公司、非銀行支付機構、網絡借貸信息中介機構,限制發行企業債券及公開發行公司債券,限制取得檢驗檢測認證機構資質,限制獲得認證證書等懲戒措施。

  未繳罰款被列證監會“黑名單”

  在7月份的這批黑名單中,其中證監會提供7人,均涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務。將限制乘坐火車高級別席位和民用航空器。

  那么這7人到底是何原因上了證監會的“黑名單”?不妨回溯以下幾個典型案例。

  黑名單一:“蘇榮掮客”郭海內幕交易被罰沒1.17億

  6月11日,證監會披露的一則處罰書揭示“蘇榮掮客”、知名牛散郭海向上市公司董事長和董秘套取高送轉、并購重組的內幕消息后瘋狂買股的詳細過程。

  處罰書顯示,2014年,郭海聽聞中文傳媒意向通過收購事項籌劃市值管理,在此期間頻繁和董事長和董秘聯絡,為了掩人耳目,這位牛散還刻意避開自己的炒股賬戶,反而借用父母、外婆、弟弟和妻妹等親屬的5個賬戶形成交易賬戶組,集中大量買入有內幕消息的上市公司標的。

  經過證監會調查發現,由于郭海的交易賬戶的資金變化、交易時間均和內幕交易的形成、變化和公開時間,以及和上市公司高層接觸的事件基本一致,加上突擊買入并集中持股,相關交易行為明顯異常,郭海沒有正當理由或正當信息來源,所作解釋亦不足以解釋交易的異常性,其行為已經構成了內幕交易。

  證監會對內幕交易人郭海做出處罰決定,責令郭海依法處理非法持有的股票,對郭海沒收違法所得58,751,759.57元,并處以58,751,759.57元罰款。

  黑名單二:實控人鄧親華“掏空”上市公司被等頂格罰90萬

  7月31日,天翔環境發布業績預告修正預告,預計今年上半年實現歸屬于上市公司股東凈利潤為-6.58億元至-6.53億元,比上年同期下降418.28%至414.35%;去年同期公司虧損1.27億元。

  而天翔環境的業績巨虧實際上仍然和控股股東及實控人違規占用資金有關。5月21日,四川證監局公布了一份處罰決定書顯示,天翔環境存在兩個違法事實,一是未及時披露實際控制人非經營性占用資金及相關關聯交易情況;二是未及時披露、且未在2018年半年報中披露為關聯方提供擔保的情況。

  經證監會查實,2018年1月1日至年7月17日,天翔環境為實控人提供資金累計17.36億元,相關交易構成關聯交易。同期公司收到還款累計6.457億元,截止2018年7月17日,實際控制人非經營性占用公司資金余額為20.91億元。

  證監會認定,鄧親華作為天翔環境實際控制人、董事長,直接決策了天翔環境向實際控制人提供資金的關聯交易、實際控制人非經營性占用資金及關聯擔保事項;鄧翔作為天翔環境董事、總經理,婁雨雷作為天翔環境董事、財務總監,具體實施和參與了天翔環境關聯交易、實際控制人非經營性占用資金及關聯擔保事項。

  最終,證監會決定對鄧親華給予警告,并處90萬元罰款,其中作為實際控制人罰款60萬元,作為直接負責的主管人員罰款30萬元;對鄧翔給予警告,并分別處以30萬元罰款。

  另據公開資料顯示,鄧親華和鄧翔兩人為父子關系,在此次7月新增黑名單中,上述兩人均因罰款未繳而被證監會列入名單。

  黑名單三:孫忠澤配資操縱市場遭罰沒5294萬

  5月24日,證監會公布一則處罰書顯示,配資公司萬毓投資工作人員張平、孫忠澤通過操縱45個賬戶、運用資金優勢連續買賣、虛假申報等方式,致使操縱個股股價在13個交易日內累計上漲26.35%,獲利超過六千萬。

  據悉,為從事配資買賣股票業務,張平、孫忠澤等人成立了上海萬毓投資咨詢有限公司作為運營平臺。從分工上來看,張平負責股票交易決策,孫忠澤參與尋找交易賬戶及資金劃轉。

  根據萬毓投資交易員指認等相關證據顯示,在2016年11月10日至28日期間,張平、孫忠澤控制45個證券賬戶進行證券交易,采用連續交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報的手段操縱“柘中股份”。

  涉案人孫忠澤提出申辯意見稱,自己不知悉張平具體交易股票的情況,且證券賬戶和資金由張平操作,配資協議也由張平簽字,認為自己未參與操縱“柘中股份”,請求免于處罰。孫忠澤在與張平合作炒股過程中,參與出資和盈利分成,知悉張平的交易情況,參與尋找賬戶和資金劃轉,應當認定張平、孫忠澤構成共同操縱市場,對孫忠澤意見不予采納。

  最終,證監會決定:對張平、孫忠澤沒收違法所得6618.99萬元,并處以1.99億元罰款,其中,對張平沒收違法所得5295.19萬元,并處以1.59億元罰款;對孫忠澤沒收違法所得1323.80萬元,并處以3971.39萬元罰款。

  科創板市場強化失信聯合懲戒措施

  實際上,除了在金融領域涉及失信行為以及在證券市場內幕交易、違規違法行為而遭遇證監會被罰之外,對于新開立的科創板市場,證監會同樣放出大招,羌胡聯合懲戒機制。

  7月上旬,中國證監會、國家發展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產監督管理委員會、國家市場監管總局、中國銀保監會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯合發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》(以下簡稱《意見》)。

  據悉,上述文件作為首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件,是聯合發文單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規成本、完善科創板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措,是對劉鶴副總理在科創板開板儀式上關于加強信用體系建設、維護資本市場發展基石講話精神的具體措施,也是對黨中央、國務院同意公布的《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》相關規定要求的細化落實。

  《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手,主要從加強部際信息共享和失信聯合懲戒兩方面著手,明確了四項工作機制:

  一是加強科創板發行上市審核、發行注冊所需的部際監管信息查詢。證監會、上交所依托發改委、人民銀行、市場監管總局等部門建立的信用信息系統,獲取發行人、上市公司、中介機構及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。

  二是加強失信信息推送。在科創板注冊制試點中,將證監會及交易所對發行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息,及時推送給發改委、人民銀行、市場監管總局等部門,納入其管理的信用(征信)信息平臺。

  三是證監會、上交所在科創板審核注冊過程中,發現發行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的,將其作為履行審核注冊職責的重要參考。

  四是發改委、人民銀行、市場監管總局、國資委、銀保監會、民航局、國鐵集團等單位,依法依規對科創板注冊制試點中存在騙取發行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規定的相關責任人員,實施十一項失信聯合懲戒措施。

  具體來看,針對上述失信聯合懲戒對象,相關部門依法依規實施11項失信聯合懲戒措施:

  1、對構成上述犯罪,被判處刑罰,執行期滿未逾五年的,不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員(市場監管總局)。

  2、限制擔任國有企業法定代表人、董事、監事;已擔任相關職務的,依法提出其不再擔任相關職務的意見(國資委)。

  3、依法限制擔任銀行業金融機構、保險公司、保險資產管理公司等的董事、監事、高級管理人員,以及保險專業代理機構、保險經紀公司的高級管理人員及相關分支機構主要負責人,保險公估機構董事長、執行董事和高級管理人員;已擔任相關職務的,依法提出其不再擔任相關職務的意見(銀保監會)。

  4、將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考(證監會)。

  5、對存在失信記錄的相關主體在證券、基金、期貨從業資格申請中予以從嚴審核,對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注(證監會)。

  6、在實施政府性資金項目安排和其他投資領域優惠政策時,采取從嚴審核,或降低支持力度,或不予支持等限制措施(發展改革委等有關部門)。

  7、針對在申請首次公開發行股票及再融資階段存在欺詐發行的公司有關責任人員,以及被認定構成重大違法強制退市情形上市公司的有關責任人員,在一定期限內限制乘坐火車高級別席位,包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位(國鐵集團)。

  8、針對科創板中被處以罰沒款,逾期未繳納罰款的,或逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體,適用《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設的意見》和《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設的意見》,在一定期限內限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級別席位(民航局、國鐵集團)。

  9、對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業,在進行行政許可審查時依法予以限制(發展改革委、市場監管總局、銀保監會)。

  10、對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業,不予授予相關榮譽稱號或獎項,已經授予的予以撤銷(國資委、市場監管總局、銀保監會等)。

  11、對違法失信責任人員擔任法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的單位,作為重點監管對象,加大日常監管力度,提高隨機抽查的比例和頻次,并依據相關法律法規對其采取行政監管措施(各市場監管、行業主管部門)。

  證監會指出,上述《意見》對于積極營造科創板良好市場生態與注冊制誠信環境具有重要意義。《意見》的出臺,有利于強化對科創板注冊制試點中相關市場主體的誠信核查,落實審核注冊制度中的合規性要求,并通過部際失信聯合懲戒,有效提高欺詐發行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。下階段,證監會將切實推動《意見》各項規定的落實,與相關單位一起,共同保障科創板注冊制試點改革順利推進,促進資本市場穩定健康發展。

(文章來源:中國基金報)

(責任編輯:DF064)

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